陜發(fā)改投資〔2019〕214號(hào)
省級(jí)有關(guān)部門，各設(shè)區(qū)市發(fā)展改革委，韓城市發(fā)展改革委、楊凌示范區(qū)發(fā)展改革局、西咸新區(qū)改革創(chuàng)新發(fā)展局：
根據(jù)省委省政府《關(guān)于深化投融資體制改革的實(shí)施意見(jiàn)》（陜發(fā)〔2017〕7號(hào)）精神，為加強(qiáng)投資項(xiàng)目和重大事項(xiàng)決策的科學(xué)性和民主性，提高咨詢?cè)u(píng)估的質(zhì)量和效率，規(guī)范咨詢?cè)u(píng)估工作，依據(jù)《國(guó)家發(fā)展改革委投資咨詢?cè)u(píng)估管理辦法》（發(fā)改投資規(guī)〔2018〕1604號(hào)），我委制定了《陜西省發(fā)展改革委投資項(xiàng)目和重大事項(xiàng)咨詢?cè)u(píng)估管理辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)按照?qǐng)?zhí)行。
陜西省發(fā)展和改革委員會(huì)
2019年2月26日
陜西省發(fā)展改革委投資項(xiàng)目和重大事項(xiàng)咨詢?cè)u(píng)估管理辦法（試行）
第一條 為加強(qiáng)投資項(xiàng)目和重大事項(xiàng)決策的科學(xué)性和民主性，提高咨詢?cè)u(píng)估的質(zhì)量和效率，規(guī)范咨詢?cè)u(píng)估工作，根據(jù)《國(guó)家發(fā)展改革委投資咨詢?cè)u(píng)估管理辦法》（發(fā)改投資規(guī)〔2018〕1604號(hào)）、《中共陜西省委陜西省人民政府關(guān)于深化投融資體制改革的實(shí)施意見(jiàn)》（陜發(fā)〔2017〕7號(hào)）和《陜西省企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（陜發(fā)改投資〔2017〕1331號(hào)）等投資審批制度改革的相關(guān)要求，制定本辦法。
第二條 省發(fā)展改革委委托的投資項(xiàng)目和重大事項(xiàng)咨詢?cè)u(píng)估納入投資和重大事項(xiàng)決策程序，為投資和重大事項(xiàng)決策服務(wù)，咨詢?cè)u(píng)估范圍、咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)由省發(fā)展改革委確定，咨詢?cè)u(píng)估費(fèi)用由省發(fā)展改革委支付，咨詢?cè)u(píng)估質(zhì)量由省發(fā)展改革委管理。
第三條 本辦法適用于省發(fā)展改革委審批、核準(zhǔn)、批復(fù)、審定或核報(bào)省政府、國(guó)家發(fā)展改革委的有關(guān)事項(xiàng)，以及涉及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相關(guān)事宜的咨詢、評(píng)估、評(píng)價(jià)：
（一）政府投資項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)和投資概算、投資概算調(diào)整、項(xiàng)目實(shí)施方案等；
（二）企業(yè)投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告；
（三）固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能報(bào)告、節(jié)能監(jiān)察；
（四）重大建設(shè)項(xiàng)目、中省預(yù)算內(nèi)資金和專項(xiàng)資金投資建設(shè)項(xiàng)目的事中事后監(jiān)管和評(píng)估評(píng)價(jià)，中省預(yù)算內(nèi)投資專項(xiàng)實(shí)施情況評(píng)估和投資效益評(píng)價(jià)；
（五）涉及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、公眾利益的重大專項(xiàng)建設(shè)規(guī)劃、重大改革事項(xiàng)，以及公平競(jìng)爭(zhēng)審查相關(guān)工作；
（六）中省預(yù)算內(nèi)資金和專項(xiàng)資金申請(qǐng)報(bào)告，限于按具體項(xiàng)目安排、且確有必要對(duì)擬安排項(xiàng)目、資金額度進(jìn)行評(píng)估的資金申請(qǐng)報(bào)告；
（七）國(guó)家和省委、省政府授權(quán)開展的其他前期工作及重要事項(xiàng)。
第四條 省發(fā)展改革委審批的、建設(shè)資金主要由中央預(yù)算內(nèi)投資和省預(yù)算內(nèi)基建資金安排的政府投資項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、實(shí)施方案及概算調(diào)整,原則上由省政府投資評(píng)審中心進(jìn)行專業(yè)評(píng)審；其他實(shí)行審批制管理的政府投資項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)和概算調(diào)整，也可由省政府投資評(píng)審中心進(jìn)行專業(yè)評(píng)審。
第五條 申請(qǐng)承擔(dān)省發(fā)展改革委投資項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)的評(píng)估機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備以下基本條件：
（一）具有所申請(qǐng)專業(yè)的甲級(jí)資信等級(jí)，或具有甲級(jí)綜合資信等級(jí)；初步設(shè)計(jì)、實(shí)施方案的咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)亦可由具有相應(yīng)專業(yè)工程設(shè)計(jì)甲級(jí)資質(zhì)或工程設(shè)計(jì)綜合甲級(jí)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)承擔(dān)；
（二）近3年完成所申請(qǐng)專業(yè)總投資1億元以上項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、實(shí)施方案、申請(qǐng)報(bào)告編制或評(píng)估任務(wù)不少于10個(gè)（特殊行業(yè)除外）。
第六條 承擔(dān)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備行業(yè)甲級(jí)資信等級(jí)或具備同等能力、可評(píng)審項(xiàng)目節(jié)能報(bào)告的機(jī)構(gòu)。
第七條 承擔(dān)省發(fā)展改革委咨詢課題任務(wù)的研究機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備以下基本條件：
（一）通過(guò)國(guó)家或陜西省軟科學(xué)研究基地評(píng)審的研究機(jī)構(gòu)；
（二）在相關(guān)領(lǐng)域承擔(dān)的項(xiàng)目課題超過(guò)5個(gè)；
（三）擁有學(xué)科帶頭人，并配備專職科研和管理崗位的研究機(jī)構(gòu)。
第八條 承擔(dān)建設(shè)項(xiàng)目事中事后監(jiān)管評(píng)價(jià)、專項(xiàng)建設(shè)規(guī)劃及其他重要事項(xiàng)的咨詢、評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)具有相應(yīng)資質(zhì)、等級(jí)或遵循國(guó)家有關(guān)要求。對(duì)于特殊事項(xiàng)的咨詢、評(píng)估任務(wù)，省發(fā)展改革委可自行組織或委托具有相關(guān)能力的機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
第九條 省發(fā)展改革委通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)方式擇優(yōu)選擇咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)，對(duì)承擔(dān)咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)的咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)實(shí)行“短名單”管理。確定“短名單”的程序是：
（一）根據(jù)各處室的需求，確定咨詢?cè)u(píng)估專業(yè)；
（二）投資處根據(jù)確定的咨詢?cè)u(píng)估專業(yè)，經(jīng)過(guò)公開遴選程序，每個(gè)專業(yè)原則確定3-5家實(shí)力強(qiáng)、業(yè)務(wù)精、信譽(yù)好的咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)建議名單；
（三）各處室對(duì)咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)建議名單研究提出意見(jiàn)；
（四）投資處根據(jù)各處室意見(jiàn)擬訂“短名單”報(bào)請(qǐng)委主任辦公會(huì)議審核；
（五）確定“短名單”并予以公告。
第十條 經(jīng)確認(rèn)入選“短名單”的咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)承擔(dān)本辦法第三條所列咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)。
省發(fā)展改革委根據(jù)投資管理需要，以及評(píng)估機(jī)構(gòu)工作完成情況、工作質(zhì)量和監(jiān)督檢查、信用等情況，對(duì)“短名單”的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，原則上每三年集中調(diào)整公示一次。不再具有相應(yīng)資信等級(jí)或認(rèn)證等相關(guān)條件的機(jī)構(gòu)從“短名單”中移除，及時(shí)補(bǔ)選符合條件的新機(jī)構(gòu)。
第十一條 委托評(píng)估機(jī)構(gòu)開展咨詢?cè)u(píng)估工作，按照以下規(guī)則和程序進(jìn)行：
（一）分專業(yè)對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行初始隨機(jī)排序；
（二）按照專業(yè)對(duì)應(yīng)原則和初始排序，確定承擔(dān)咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)的評(píng)估機(jī)構(gòu)；
（三）評(píng)估機(jī)構(gòu)接受任務(wù)后，隨即排到該專業(yè)排隊(duì)順序的隊(duì)尾。評(píng)估機(jī)構(gòu)如果拒絕接受任務(wù)，應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)提交書面說(shuō)明，并輪空一次排到隊(duì)尾；
（四）選取咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合回避原則。承擔(dān)某一事項(xiàng)編制任務(wù)的機(jī)構(gòu)，不得承擔(dān)同一事項(xiàng)的咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)；承擔(dān)某一事項(xiàng)咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)的評(píng)估機(jī)構(gòu)，與同一事項(xiàng)的編制單位、項(xiàng)目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關(guān)系或者負(fù)責(zé)人為同一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系。因回避不能承擔(dān)本次任務(wù)的評(píng)估機(jī)構(gòu)仍然排在本專業(yè)序列待選機(jī)構(gòu)隊(duì)首。
第十二條 在委托評(píng)估任務(wù)前，評(píng)估委托處室應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的有關(guān)規(guī)定、評(píng)估管理特點(diǎn)和要求，提出咨詢?cè)u(píng)估申請(qǐng)（附件2），按照第十一條規(guī)則選取咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)。評(píng)估委托處室按照回避原則進(jìn)行核實(shí)，對(duì)符合回避原則的予以確認(rèn)，完成確定咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)；對(duì)不符合回避原則的，再次按照第十一條規(guī)定選取，由評(píng)估委托處室核實(shí)并最終完成確定咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)。
對(duì)特別重要項(xiàng)目或特殊事項(xiàng)的咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)，可以通過(guò)招標(biāo)或指定方式確定評(píng)估機(jī)構(gòu)。
第十三條 評(píng)估委托處室應(yīng)編制咨詢?cè)u(píng)估委托書，并應(yīng)向接受評(píng)估任務(wù)的評(píng)估機(jī)構(gòu)出具《咨詢?cè)u(píng)估委托書》?！蹲稍?cè)u(píng)估委托書》中，應(yīng)明確咨詢?cè)u(píng)估服務(wù)內(nèi)容和重點(diǎn)，確定完成時(shí)限（按照放管服改革確定的時(shí)限執(zhí)行，原則上不得超過(guò)30個(gè)工作日，最長(zhǎng)不得超過(guò)60個(gè)工作日）、評(píng)估費(fèi)用等其他應(yīng)當(dāng)約定的事項(xiàng)。
評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守回避原則，接到《咨詢?cè)u(píng)估委托書》時(shí)，若不符合回避原則，應(yīng)主動(dòng)向省發(fā)展改革委提出回避請(qǐng)求。
第十四條 涉密項(xiàng)目的咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)應(yīng)按照《保守國(guó)家秘密法》及其實(shí)施條例規(guī)定，由省發(fā)展改革委評(píng)估委托處室與評(píng)估機(jī)構(gòu)簽訂保密協(xié)議并監(jiān)督執(zhí)行。絕密項(xiàng)目按國(guó)家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十五條 對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有重要影響的項(xiàng)目，可以同時(shí)委托多家評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，或委托另一評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)已經(jīng)完成的評(píng)估報(bào)告進(jìn)行再評(píng)價(jià)。委托程序仍執(zhí)行第十一條、第十二條規(guī)定。
第十六條 評(píng)估委托處室應(yīng)要求評(píng)估機(jī)構(gòu)成立專門的評(píng)估工作組，確定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，制定工作方案，確定專家組組成人員，報(bào)委托處室審核；評(píng)估機(jī)構(gòu)在評(píng)估過(guò)程中應(yīng)保持工作組和專家組成員的穩(wěn)定；因項(xiàng)目評(píng)估服務(wù)需要，評(píng)估機(jī)構(gòu)可外聘相關(guān)專家提供專業(yè)支持。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)是經(jīng)執(zhí)業(yè)登記的咨詢工程師（投資）。評(píng)估服務(wù)實(shí)施過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)評(píng)估機(jī)構(gòu)隱瞞需回避事項(xiàng)的，有權(quán)要求及時(shí)調(diào)整評(píng)估人員或終止服務(wù)委托。
第十七條 評(píng)估委托處室應(yīng)要求評(píng)估機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照評(píng)估委托書要求開展評(píng)估工作，評(píng)估過(guò)程中要及時(shí)向評(píng)估委托處室報(bào)告評(píng)估進(jìn)度及其他有關(guān)情況，承擔(dān)相關(guān)保密責(zé)任。
評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，廣泛聽取各方意見(jiàn)，就評(píng)估意見(jiàn)與被評(píng)估部門（單位）、企業(yè)進(jìn)行溝通，形成客觀、公正的咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告，重大分歧意見(jiàn)應(yīng)在咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告中全面、如實(shí)反映，并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)向評(píng)估委托處室報(bào)送咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告（包括電子文檔）。因特殊情況確實(shí)難以在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成的，應(yīng)在規(guī)定時(shí)限到期日的5個(gè)工作日之前向評(píng)估委托處室書面報(bào)告有關(guān)情況，征得書面同意后，應(yīng)在評(píng)估委托處室批準(zhǔn)的延期時(shí)限內(nèi)完成咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告。
第十八條 咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告的內(nèi)容包括：標(biāo)題及文號(hào)、摘要、正文、附件。評(píng)估機(jī)構(gòu)在評(píng)估工作中要求補(bǔ)充相關(guān)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)書面通知評(píng)估事項(xiàng)的項(xiàng)目單位。該書面通知及補(bǔ)充資料應(yīng)當(dāng)作為評(píng)估報(bào)告的附件報(bào)送省發(fā)展改革委。
評(píng)估報(bào)告應(yīng)當(dāng)附具項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及專家人員名單，并加蓋評(píng)估機(jī)構(gòu)公章和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)專用章。
第十九條 評(píng)估委托處室應(yīng)做好評(píng)估委托書、評(píng)估基礎(chǔ)資料、評(píng)估報(bào)告和評(píng)估（審核）意見(jiàn)等有關(guān)重要資料的檔案管理。評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)評(píng)估工作底稿和有關(guān)資料單獨(dú)建檔管理，未經(jīng)評(píng)估委托處室同意，不得擅自對(duì)外提供。
第二十條 咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)完成后，評(píng)估委托處室應(yīng)對(duì)咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告的質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)分為較好、一般、較差。質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果與服務(wù)費(fèi)用、“短名單”動(dòng)態(tài)管理掛鉤。
對(duì)評(píng)估報(bào)告首次評(píng)價(jià)為較差的咨詢機(jī)構(gòu)，由投資處進(jìn)行約談、警告；對(duì)累計(jì)兩次評(píng)價(jià)為較差的咨詢機(jī)構(gòu)，由投資處暫停其“短名單”機(jī)構(gòu)資格一年；對(duì)累計(jì)三次評(píng)價(jià)為較差的咨詢機(jī)構(gòu)，由投資處將其從“短名單”中刪除。
第二十一條 咨詢?cè)u(píng)估費(fèi)由省發(fā)展改革委安排支付，一般投資項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估費(fèi)原則不得超過(guò)10萬(wàn)元（見(jiàn)附件4）；其他特殊項(xiàng)目和重要事項(xiàng)評(píng)估費(fèi)用由評(píng)估委托處室與評(píng)估機(jī)構(gòu)協(xié)商，并將協(xié)商的費(fèi)用預(yù)算會(huì)簽委投資處、辦公室；費(fèi)用達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的按政府集中采購(gòu)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
評(píng)估費(fèi)的支出應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家和我省有關(guān)財(cái)務(wù)管理和預(yù)算管理的規(guī)定。評(píng)估經(jīng)費(fèi)的使用和支付，接受財(cái)政和審計(jì)部門的監(jiān)督和審計(jì)。
評(píng)估委托處室、評(píng)估機(jī)構(gòu)及其工作人員不得收取項(xiàng)目申請(qǐng)單位、報(bào)告編制單位及其被評(píng)估項(xiàng)目有關(guān)參與單位的任何費(fèi)用。
第二十二條 省發(fā)展改革委受理對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)的舉報(bào)、投訴，并組織或委托有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查核實(shí)，對(duì)查實(shí)的問(wèn)題按照規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)處理。
第二十三條 評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年1月20日前，向省發(fā)展改革委報(bào)送上一年度的評(píng)估工作年度總結(jié)報(bào)告，不斷改進(jìn)內(nèi)部管理機(jī)制，優(yōu)化評(píng)估工作流程，完善評(píng)估專家?guī)?，保證獨(dú)立、公正、客觀、科學(xué)地開展評(píng)估工作，不斷提高咨詢?cè)u(píng)估水平和質(zhì)量。
第二十四條 除根據(jù)第二十條對(duì)咨詢?cè)u(píng)估質(zhì)量進(jìn)行管理外，評(píng)估機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，省發(fā)展改革委可視情節(jié)輕重對(duì)其提出警告、將其從“短名單”中刪除：
（一）評(píng)估報(bào)告有重大失誤；
（二）累計(jì)兩次拒絕接受委托任務(wù)；
（三）累計(jì)兩次未在規(guī)定時(shí)限或者經(jīng)批準(zhǔn)的延期時(shí)限內(nèi)完成評(píng)估任務(wù)；
（四）違反《工程咨詢行業(yè)管理辦法》有關(guān)規(guī)定。
對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)出現(xiàn)上述情形的，將相關(guān)信用信息納入省信用信息共享交換平臺(tái)，情節(jié)嚴(yán)重的，通過(guò)“信用中國(guó)（陜西）”網(wǎng)站向社會(huì)公示。
第二十五條 省發(fā)展改革委有關(guān)工作人員，在咨詢?cè)u(píng)估管理工作過(guò)程中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊、索賄受賄的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法依紀(jì)給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二十六條 根據(jù)中省有關(guān)要求需要開展的其他咨詢?cè)u(píng)估事項(xiàng)可參照本辦法執(zhí)行。
第二十七條 本辦法由省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。
第二十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期2年。
附件：1．咨詢業(yè)務(wù)專業(yè)劃分
2．委托咨詢?cè)u(píng)估申請(qǐng)書
3．咨詢?cè)u(píng)估委托書
4．陜西省發(fā)展改革委委托投資咨詢?cè)u(píng)估取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
ZZY
發(fā)布日期：2019-11-13 
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